Путем анализа периодической отчетности или результатов выездных проверок надзорный орган получает от банков сведения обо всех значительных акционерах и количестве принадлежащих им акций или лицах, контролирующих банк, включая бенефициарных собственников акций, держателями которых являются номинальные владельцы или доверительные хранители, а также другие лица, держащие акции для сохранения анонимности их владельца.
если материнской организацией является компания со смешанной деятельностью, надзорный орган уполномочен требовать от кредитных учреждений всю необходимую информацию о материнской организации, которая обязана обеспечить предоставление кредитным учреждениям необходимых документов и информации.
В случаях систематического (более трех раз за последние 12 месяцев) невыполнения банком в срок требований об устранении нарушений, приведших к ухудшению его финансового положения и создавших реальную угрозу интересам кредиторов (вкладчиков), выявления серьезных нарушений в организации учета в банке, несоблюдения им законов при выполнении банковских операций, включая операции на рынке ценных бумаг, надзорный орган может потребовать заменить руководителя исполнительного органа банка.
Меньше чем в десяти футах перед нами начинался чахлый газон, по которому, куря сигарету, взад-вперед неторопливо прохаживался надзорный.